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质量+环境+职业健康安全内审检查表-Excel档(含审核纪录)

2026-11-06 21:26:19

质量+环境+职业健康安全内审检查表总经理，管理层

人事部

ISO9001:2015/ISO14001:2015/ISO45001:2018管理体系内审查检表
受审核部门：行政部	审核员：	审核时间：2025.12.08

序号	Q/E/O&H标准条款	审核内容	审核发现	审核结论
1	Q/E/O&H5.3组织的岗位、职责和权限	公司是否策划了适合岗位要求的部门结构和岗位？	有策划和建立了适合的组织结构和岗位	√
2	岗位职责和权限是否明确？员工是否了解其职责和权限？	公司制定了各个部门的职责和明确了权限,并下达到相关部门	√
3	是否制定岗位说明书，对人员要求做描述？	编制了职位说明书,对具体岗位任职要求进行了明确	√
4	是否明确内部沟通的方式？例如：会议、邮件等形式	公司常用的沟通方式为会议/邮件/宣传栏等	√
5	是否有制定人力资源长期发展规划？	有制定人力资源发展年度规划	√
6	有无制定绩效考核制度，并执行绩效考核？	制定了初步的考核标准和方法	√
7	Q/E/O&H6.1应对风险和机遇的措施	是否从产品、过程或活动层面，识别了部门存在的风险针对风险是否采取有效的措施，包括应急计划？	查部门《风险和机遇管理表》，符合要求。	√
8	E/6.1.2环境因素/6.1.4措施的策划O&H/6.1.2危险源辨识/6.1.4措施的策划	组织是否按照文件要求对工作过程中的环境因素和危险源进行了识别？	按照程序和标准要求识别和评价了各部门、项目的环境因素以及危险源	√
9	组织是否对工作过程中的环境影响进行了评价？是否考虑了生命周期因素？	有识别和评价的证据，考虑了生命周期的影响。	√
10	ES/6.1.3合规义务/9.1.2合规性评价	是否有定期收集环境/职业健康安全相关的法律法规要求？	人事部通过政府官网收集相关的法规要求	√
11	是否对这法律法规相关的要求进行了评价，确定公司是否能满足要求？	由人事部门主导对相关法规进行了符合性评价，《合规性评价一览表》。	√
12	法规要求的变化，是否得到及时的更新？	有	√
13	Q/E/O&H6.2目标及其实现的策划	部门是否制定质量环境和职业健康安全管理目标？目标是否得到了统计分析、有无实现？	查2025年的目标统计均达标，包括培训计划达成率	√
14	部门是否制定环境管理目标？	查每个部门都有分解公司总的管理目标	√
15	管理目标的制定是否考虑法规的要求、工作过程中的环境因素和危险源及相关方的意见？	目标的制定考虑全面	√
16	公司是否制定程序对环境和职业健康管理方案进行控制？	公司制定了《环境安全方针、目标、指标和方案控制程序》	√
17	公司是否按照标准（程序）的要求制定环境和职业健康安全管理方案？	公司制定了《环境安全方针、目标、指标和方案控制程序》	√
18	环境和职业健康安全管理方案的制定是否考虑管理目标和重要环境因素？	管理方案的制定考虑了重大环境因素和危险源	√
19	Q7.1.4过程运行环境	是非配备了必须的办公基础设施？基础设施是否得到了有效的维护和管理？	办公设备满足要求,保养良好	√
20	工作环境是否满足公司运作的要求？例如办公室和货仓的环境	目前公司工作环境舒适	√
21	Q7.1.6组织的知识	是否收集、分类管理了公司的知识？这些知识得到有效应用了吗？	建立了组织知识管理程序，并收集了相关组织知识。	√
22	Q/E/O&H7.2能力7.3意识	是否制定年度培训计划？培训计划是否得到有效的执行？	查有制定2025年度培训计划,相关培训记录完整	√
23	培训后的人员是否满足岗位技能需要？	培训后效果达到了既定目标	√
24	特殊岗位人员是否经过确认，并考核合格后上岗？	查特殊岗位如检验员，化学品管理员等，经过了培训并考核后合格。	√
25	Q/E/O&H7.4沟通	组织是否制定程序对内部沟通、外部沟通进行控制？	公司制定了《沟通、参与和协商控制程序》	√
26	沟通的形式是否被员工所理解并有效的执行？	沟通形式员工能够理解并有执行的记录	√
27	沟通的形式是否被员工所理解并有效的执行？	沟通形式员工能够理解并有执行的记录	√
28	Q/E/O&H7.5形成文件的信息	部门文件的管理、更新是否符合要求？	查部门文件，有收发记录，保管妥善。	√
29	各类运行记录是否完整，且保存的方法、时间，标识与分类方法是否符合要求？	查部门管理运行记录，符合要求。文件标识清楚，易于识别。	√
30	E/O&H8.1运行策划和控制	是否对质量环境和职业健康安全管理体系运行总体要求进行了策划，包括建立过程、方法、产品或接收准则？	经确认，质量管理体系运行相关的产品要求、接收准则。环境管理体系运行相关的环境因素或环境影响的控制要求均已确定。职业健康安全运行相关的危险源的控制措施已确定。	√
31	是否对外包过程进行了策划？	暂无外包	√
32	E8.2/O&H8.2应急准备和响应	是否在公司层面制订了应急管理方案?并定期对这些方案进行了评审和批准？	查公司的应急方案，由人事部制订，管理代表批准。安全管理岗位提供了应急演习计划，以及实时记录。	√
33	组织是否制定程序对紧急的事故响应进行控制？	公司制定了《应急准备与响应控制程序》	√
34	特种设备如何管理，符合要求吗？	空压机，环保设施、安全防护设施经过了维护，当前正常运行。查生产车间装模区域，灭火器2025-11月未进行点检。	NC
35	组织是否制定应急预案？有无火灾演习记录？	公司制定了相关应急预案，并定期进行了消防演习	√
36	O&H10.2事件、不符合和纠正措施	是否发生过职业健康安全事件？如重大工作或安全事故	目前未发生任何员工安全责任事故。建立了相关事件的处理流程。	√
37	是否建立了相关事件的处理流程？是否对相关事件的处理	√

生产部

品质部

ISO9001:2015/ISO14001:2015/ISO45001:2018管理体系内审查检表
受审核部门：品质部	审核员：	审核时间：2025.12.08

序号	Q/E/O&H标准条款	审核内容	审核发现	审核结论
1	Q/E/O&H5.3组织的岗位、职责和权限	公司是否策划了适合岗位要求的部门结构和岗位？	有策划和建立了适合的组织结构和岗位	√
2	岗位职责和权限是否明确？员工是否了解其职责和权限？	公司制定了各个部门的职责和明确了权限,并下达到相关部门	√
3	是否制定岗位说明书，对人员要求做描述？	编制了职位说明书,对具体岗位任职要求进行了明确	√
4	是否明确内部沟通的方式？例如：会议、邮件等形式	公司常用的沟通方式为会议/邮件/宣传栏等	√
5	是否有制定人力资源长期发展规划？	有制定人力资源发展年度规划	√
6	Q/E/O&H6.1应对风险和机遇的措施	是否从产品、过程或活动层面，识别了部门存在的风险针对风险是否采取有效的措施，包括应急计划？	查部门《风险和机遇管理表》，符合要求。	√
7	E/6.1.2环境因素/6.1.4措施的策划O&H/6.1.2危险源辨识/6.1.4措施的策划	组织是否按照文件要求对工作过程中的环境因素和危险源进行了识别？	按照程序和标准要求识别和评价了各部门、项目的环境因素以及危险源	√
8	组织是否对工作过程中的环境影响进行了评价？是否考虑了生命周期因素？	有识别和评价的证据，考虑了生命周期的影响。	√
9	Q/E/O&H6.2目标及其实现的策划	部门是否制定质量环境和职业健康安全管理目标？目标是否得到了统计分析、有无实现？	查2025年的目标统计均达标，如一次性检验合格率	√
10	Q7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境	是非配备了必须的生产基础设施？基础设施是否得到了有效的维护和管理？	办公设备满足要求,保养良好	√
11	工作环境是否满足公司运作的要求？例如货仓的环境	目前公司工作环境舒适	√
12	Q/E/O&H7.2能力7.3意识	是否制定年度培训计划？培训计划是否得到有效的执行？	查有制定2025年度培训计划,并定期完成	√
13	培训后的人员是否满足岗位技能需要？	培训后效果达到了既定目标	√
14	特殊岗位人员是否经过确认，并考核合格后上岗？	查特殊岗位如检验员等，经过了培训并考核后合格。	√
15	Q/E/O&H7.4沟通	组织是否制定程序对内部沟通、外部沟通进行控制？	公司制定了《沟通、参与和协商控制程序》	√
16	沟通的形式是否被员工所理解并有效的执行？	沟通形式员工能够理解并有执行的记录	√
17	沟通的形式是否被员工所理解并有效的执行？	沟通形式员工能够理解并有执行的记录	√
18	Q/E/O&H7.5形成文件的信息	部门文件的管理、更新是否符合要求？	查部门文件，有收发记录，保管妥善。	√
19	各类运行记录是否完整，且保存的方法、时间，标识与分类方法是否符合要求？	查部门管理运行记录，符合要求。文件标识清楚，易于识别。	√
20	Q/7.1.5监视和测量资料8.6产品和服务的放行8.4外部提供产品和服务的控制8.7不合格输出的控制9.1.3分析与评价10.2纠正	是否规定了采购物品的验收方法，有无验证的记录？	查有制定物料检验标准及作业指导书，能提供相关的检验记录	√
21	现场的标识是否清晰、明确？各种产品是否可追溯？	查检验区域标识明确，能有效追溯	√
22	有无用于监测用的设备或工具清单？是否得到了有效的管理？	查有制定检验仪器一览表，并进行了有效管理	√
23	有无制定校验计划，并按期进行了校验？	查有制定仪器校验计划，并进行了校准	√
24	是否对生产过程的产品进行了检验，有无检验的记录？	查有对生产过程检验的记录	√
25	对生产过程的人员能力、操作方法、设备根据进行了监测，有无监测的记录？	查有过程巡检的记录，包含了人员能力、作业方法和设备的正常运行使用	√
26	是否对产品进行检验、测量？有无检验的记录？	查能提供产品检验的记录	√
27	是否按照文件规定对不合格品进行了控制，包括重新处置、让步放行、报废等？	查能提供对不合格品的处理记录	√
28	对不合格品的处置是否得到了相应权限人员的批准？	查看不合格品的处理记录有主管的批准	√
29	处置好后的不合格品是否得到了重新的检验？	查能提供针对不合格品处理后的重新检验记录	√
30	是否进行了品质相关数据的收集整理与分析？并根据结果提出纠正预防的措施？	有进行合格率、达成率、交期等数据的分析与整理，每月报表。
31	是否定期对生产及产品质量状况进行分析统计？	查能提供每月的质量月报	√
32	是否对重大或批量质量问题进行了纠正措施，对结果有无验证？	查能提供针对重大和批量质量的纠正预防措施处理记录，并进行了效果验证	√
33	是否对普遍性的、有质量隐患的现象制定了预防措施，对结果有无验证？	查能提供针对普遍或有质量隐患的现象的纠正预防措施处理记录，并进行了效果验证	√
34	E/O&H8.1运行策划和控制	是否对质量环境和职业健康安全管理体系运行总体要求进行了策划，包括建立过程、方法、产品或接收准则？	经确认，质量管理体系运行相关的产品要求、接收准则。环境管理体系运行相关的环境因素或环境影响的控制要求均已确定。职业健康安全运行相关的危险源的控制措施已确定。	√
35	E8.2/O&H8.2应急准备和响应	组织是否制定程序对紧急的事故响应进行控制？	制定了《应急准备与响应控制程序》	√
36	组织是否制定应急预案？有无火灾演习记录？	公司制定了相关应急预案，并定期进行了消防演习	√

工程部

仓库-1

ISO9001:2015/ISO14001:2015/ISO45001:2018管理体系内审查检表
受审核部门：物控部	审核员：	审核时间：2025.12.08

序号	Q/E/O&H标准条款	审核内容	审核发现	审核结论
1	Q/E/O&H5.3组织的岗位、职责和权限	公司是否策划了适合岗位要求的部门结构和岗位？	有策划和建立了适合的组织结构和岗位	√
2	岗位职责和权限是否明确？员工是否了解其职责和权限？	公司制定了各个部门的职责和明确了权限,并下达到相关部门	√
3	是否制定岗位说明书，对人员要求做描述？	编制了职位说明书,对具体岗位任职要求进行了明确	√
4	是否明确内部沟通的方式？例如：会议、邮件等形式	公司常用的沟通方式为会议/邮件/宣传栏等	√
5	是否有制定人力资源长期发展规划？	有制定人力资源发展年度规划	√
6	Q/E/O&H6.1应对风险和机遇的措施	是否从产品、过程或活动层面，识别了部门存在的风险针对风险是否采取有效的措施，包括应急计划？	查部门《风险和机遇管理表》，符合要求。	√
7	E/6.1.2环境因素/6.1.4措施的策划O&H/6.1.2危险源辨识/6.1.4措施的策划	组织是否按照文件要求对工作过程中的环境因素和危险源进行了识别？	按照程序和标准要求识别和评价了各部门、项目的环境因素以及危险源	√
8	组织是否对工作过程中的环境影响进行了评价？是否考虑了生命周期因素？	有识别和评价的证据，考虑了生命周期的影响。	√
9	Q/E/O&H6.2目标及其实现的策划	部门是否制定质量环境和职业健康安全管理目标？目标是否得到了统计分析、有无实现？	查2025年的目标统计均达标，包括生产合格达成率	√
10	Q7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境	是非配备了必须的生产基础设施？基础设施是否得到了有效的维护和管理？	办公设备满足要求,保养良好	√
11	工作环境是否满足公司运作的要求？例如货仓的环境	目前公司工作环境舒适	√
12	Q/E/O&H7.2能力7.3意识	是否制定年度培训计划？培训计划是否得到有效的执行？	查有制定2025年度培训计划,并定期完成	√
13	培训后的人员是否满足岗位技能需要？	培训后效果达到了既定目标	√
14			√
15	Q/E/O&H7.4沟通	组织是否制定程序对内部沟通、外部沟通进行控制？	公司制定了《沟通、参与和协商控制程序》	√
16	沟通的形式是否被员工所理解并有效的执行？	沟通形式员工能够理解并有执行的记录	√
17	沟通的形式是否被员工所理解并有效的执行？	沟通形式员工能够理解并有执行的记录	√
18	Q/E/O&H7.5形成文件的信息	部门文件的管理、更新是否符合要求？	查部门文件，有收发记录，保管妥善。	√
19	各类运行记录是否完整，且保存的方法、时间，标识与分类方法是否符合要求？	查部门管理运行记录，符合要求。文件标识清楚，易于识别。	√
20	Q/8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方财产8.5.4防护	物料保存是否有相关的环境保护措施？（如防火，防潮等）	仓库条件符合要求	√
21	现场的标识是否清晰、明确？各种物品是否可追溯？	查现场物料的标识清晰明确，物品能追溯性	√
22	材料、成品是否按照要求进行了出入库管理，有无记录？	查能提供部分物料的出入库记录	√
23	生产现场的物品是否进行了有效的防护？例如防静电、防尘等	查看现场对产品有必要的防护措施	√
24	是否对生产过程实施了监控，有无首检、过程巡检的记录？	查能提供对生产过程的首检和巡检记录	√
25	是否有顾客提供的财产如模具？如何管理的	暂无顾客财产或外部供方提供的财产	√
26	物料标志是否完整有效，并与实物相符？	查区域标识明确，能有效追溯	√
27	物料是否定期盘点，清理并有相关记录？	查有定期进行每月的盘点，并保留相关记录。	√
28	库存物料出现异常时，是否有提出品质重检，进行品质确认？	目前仓库物料暂时没有异常，管理得当	√
29	区域划分是否明确？	明确	√
30	环保材料，客供料，报废再生料是否有特殊标志并按区域划分开？	有按要求进行分区存放	√
31	产品出入库是否有相关权责人员签核？	领料单有相关主管签字确认	√
32	物料是否有按先进先出原则作业？	有按要求进行作业	√
33	仓储物料是否有做到帐物相符？	查账物卡，一致。	√
34	出入库单据是否有保存完整？	完整	√
35	E/O&H8.1运行策划和控制	是否对质量环境和职业健康安全管理体系运行总体要求进行了策划，包括建立过程、方法、产品或接收准则？	经确认，质量管理体系运行相关的产品要求、接收准则。环境管理体系运行相关的环境因素或环境影响的控制要求均已确定。职业健康安全运行相关的危险源的控制措施已确定。	√
36	E8.2/O&H8.2应急准备和响应	组织是否制定程序对紧急的事故响应进行控制？	制定了《应急准备与响应控制程序》	√
37	仓库用灭火器是否定期进行点检确认？	查仓库有进行点检和确认。	√
38	组织是否制定应急预案？有无火灾演习记录？	公司制定了相关应急预案，并定期进行了消防演习	√

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