99页ppt | xx银行合规风险管理规划报告

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经过了7周的紧张工作，XX·XX完成了对XX银行风险管理体系深入的研究和分析在第一阶段工作中，组织了约50次的内部访谈，并进行了大量的案头研究形成了全面风险管理规划项目诊断报告（汇报版）和五大现状诊断分析报告.本文摘录了xx银行合规风险管理规划报告脱敏版

主要内容包含
国内外合规风险管理最佳实践及借鉴
xx银行全面合规风险管理的总体规划方案
xx银行合规风险管理短中长期规划实施方案

部分章节节选如下：

国内外合规风险管理最佳实践及借鉴

一. 银行行业的法规经历了由点及面、从结果评价转向过程与结果并重、从制度走向体系化、局部向全面管理、以及总部集中管理等一系列的转变

由点控制 ->系统控制
内部控制方式由点控制、间断控制向连续控制、系统控制转化

重视结果 -> 过程与结果并重
对内部控制体系的评价从重视结果评价向注重过程评价

规章制度 -> 内控体系
内部控制范围从制定零散、静态、被动的规章制度的内控向建立系统、动态、主动的风险内控体系转变

局部管理 -> 全面管理
风险管理从单一和局部的风险管理向全面风险管理转变

自下而上 -> 自上而下
风险管理方法从自下而上的层级分散管理向自上而下的总部集中管理转变

二、经验借鉴：中外金融机构合规风险管理比较

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