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供应商质量体系审核检查表--Excel表单模板

2026-08-11 12:38:32

PART 01

今日分享

结合以往粉丝求助，今天分享的内容是：

供应商质量体系审核检查表

整理成推文，目的是分享给更多学友，供参考学习使用！


	供应商初步审核评定检查表

	产品名称:		编号:		审核员:	日期:		供应商名称:
评定项目	评定内容	评分	评价	确认结果
1现场管理	1)工程技术	5
各工序是否有挂相关作业指导书	5
作业指导书是否清晰易懂	5
实际作业内容是否与指导书一致	5
使用的工具是否与指导书一致	5
设备,机器的日常检查和维护有无记录	5
2)培训	5
初次生产时的教育培训是否有评价	5
量产首件是否进行确认判断	5
领班是否检查作业员的操作是否符合要求,有无记录	5
新进员工是否进行培训，有无记录	5
3)其他	5
特殊工序(表面处理,焊接,调试,烧结等)/关键特性的控制,公司内部是否有明确的规定	5
是否有效地运用上叙规定	5
特殊工序/关键特殊选定、控制是否适当,是否使用统计手法进行统计分析(SPC)	5
工程更改时是否有适当的更改记录(有无经过客户批准)	5
4)现场5S
成品、半成品、原材料保管状况是否良好,是否有明确的标识?	5
不良品是否放在有明确标识的不良箱/盒内(如:红色)	5
材料、成品、半成品的保管场所是否适当、正确放置	5
合格品,不合格品,待检品区域是否明确	5
是否对物料进行批次管理	5
类似产品是否针对防止混入采取防错措施	5
							小计
2质量控制	来料和出货检查指导书是否根据图纸或标准制定,是否根据指导书进行检验	5
抽样方案、检查方法是否有规定,实际操作是否与规定一致,是否以0缺陷作为接受准则.	5
工序内检查内容是否在生产作业指导书有规定	5
供应商是否能够满足国际汽车业的质量管理,并能够向L&C提交汽车方面的质量管理要求(如:PPAP等)	5
所有材料产品是否有明确的状态标识	5
是否有计划进行每年或一定频次的全尺寸和全功能检测计划,来确认产品的稳定性	5
是否有异常发生时处理程序,质量记录是否保存	5
客户每次投诉是否进行分析,并实行预防措施和再发生对策	5
不良对策内容是否在作业/检查指导书体现出,来提醒相应的员工.	5
是否进行对策效果确认,有无记录	5
客户每次投诉的回答是否在回答期限内	5
	小计
3检验测量和仪器	所有仪器的管理规定是否明确(校正,MSA分析计划、维修、保养计划)	5
仪器上是否明确规定有效使用期	5
仪器是否有校正标识,同时所有的校正记录都保存.	5
是否有仪器的管理台帐,维修保养履历表	5
仪器是否实施日常检查	5
	小计
4质量记录	生产过程不良记录是否收集、分析,并使用纠正和预防措施	5
检查记录是否收集并分析,并使用纠正和预防措施	5
各种记录是否进行统计手法分析,如柏拉图等QC7大手法	5
供应商是否有质量成本的统计和分析,并利用这些进行改进	5
是否有记录和计划证明公司在对质量,效率,服务方面做持续改进工作	5
							小计
5交付与额外运费管制	供应商是否有一个系统进行交付准时率跟踪	5
供应商是否有一个程序对客户和供应商的额外运费的控制	5
是否对发生的非100%交付或额外的运费进行统计,并分析和改进	5
供应商是否针对交付出现紧急情况时,制定相应的应急计划(如:当因生产出现问题后采取空运等)	5
供应商是否采取了先进先出的原则,是否对库存的产品进行合理的定期确认,如何体现?	5
	小计
6技术能力	公司是否有足够的机器设备来生产L&C的产品	5
公司是否有过类似L&C的产品生产经验	5
公司是否能够对其的产品进行全尺寸和全功能检测和实验	5
如果上面是可以检测的话,那么公司的检测设备是否满足了L&C的产品要求	5
供应商是否完全理解了L&C的产品特性要求,如果是,那么是否有将LC的要求转换自己内部控制要求,并在相应的文件中体现出?	5
供应商是否保留了每次试生产和样品生产的所有记录,并分析出其中发生的问题,并采取了相应的对策	5
	小计
7环境,安全及管理者职责	是否有规定对特殊产品有特定的拿取方法和注意事项（如：防静电，防尘，等）	5
是否对每次发生的安全事故进行记录,并分析和采取对策?	5
原材料，半成品，成品是否有适当的防护措施	5
供应商是否有计划访问和对客户满意度调查,并分析	5
公司是否有一个短期和长期的业务计划和考核指标,并定期的评审	5
供应商是否定期或滚动计划进行内部审核和管理评审	5
供应商是否对所有的雇员的实际需要制定了具体的年度培训计划并有效地实施	5
是否对环境管理系统,废物管理,危险材料管理,以及所生产的产品构成元素的分析和验证	5
							小计


供应商质量体系审核检查表checklist-supplieraudit
文件号:QP090106
供应商名称/suppliername				产品型号/partno.	审核日期/auditdate
1、平面布置图和过程流程图/PlantLayoutandProcessFlowDiagram
NO.	文件要求/documentquestions	评价evaluate	记录/comments
1.1	是否有最新版平面布置图？
	isthereadatedcopyofthecurrentfloorplanreadilyavailable?
1.2	平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
	doesthefloorplanidentifythefollowing:allrequiredassembly,processandinspectionstations?locationsforallrawmaterial,workinprocess(WIP)andfinishedproduct?
1.3	流程图是否是最新版本的并标注有日期？
	areprocessflowchartsdatedandcurrent?
	操作要求/implementation/processquestions
1.4	生产过程中，材料和产品流动是否与过程流程图一致？
	doestheactualmaterialandproductionflowfollowtheprocessflowchart?
2、设计和过程FMEA/designandprocessFMEA
NO.	文件要求/documentquestions	评价evaluate	记录/comments
DFMEA（含有设计职责）/DFMEA(ifsupplierisdesignresponsible)
2.1	DFMEA的零件编号、修订版本、原始日期和审定日期是否正确？
	doestheDFMEAhavethecorrectPart#,RevisionLevel,Orig.DateandRev.Date?
2.2	DFMEA是否包括了顾客的所有性能要求、外观标准、特殊特性和安全要求？
	doestheDFMEAincludeallfunctionalspecifications,appearancespecifications,SCsandSafetyRequirementsasdefinedbycustomerdrawings?
2.3	是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？
	arethereRPNcalculationsforeachfailuremodeandrecommendedactionsforhighRPNs?
	PFMEA
2.4	PFMEA是否按图纸的规定包括了所有顾客和内部要求的特殊特性和安全要求？
	doesthePFMEAincludeallcustomerandinteralScsandSafetyRequirementsasdefinedbycustomerdrawingsandinteralrequirements?
2.5	是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？
	arethereRPNcalculationsforeachfailuremodeandrecommendedactionsforhighRPNs?
2.6	PFMEA是否与流程图一致？
	DoesthePFMEAfollowtheprocessflow?
3、控制计划/ControlPlan
NO.	文件要求/documentquestions	评价evaluate	记录/comments
3.1	控制计划是否有正确的产品编号、修订号、原始日期和修订日期？
	DoestheControlPlanhavethecorrectPart#,RevisionLevel,Orig.DateandRev.Date?
3.2	控制计划是否是否与流程图一致？
	Doesthecontrolplanfollowtheprocessflowchart?
3.3	控制计划内是否包括了：进料检验、过程检验和控制、出厂检验以及返工/返修要求？
	DoestheControlPlanincludethefollowing:IncomingInspection,In-processInspection&Controls,Finalinspectionandrework/repairRequirements?
3.4	控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
	DoestheControlPlanincludeallthecustomerSCsandSafetyRequirementsasdefinedbycustomerdrawings?
3.5	PFMEA中视别的潜在失效模式是否通过控制计划进行得到控制？
	Areappropriatepotentialfailuremodes,asidentifiedinthePFMEA,addressedthroughthecontrolplan?
3.6	控制计划中是否包括了检验和试验的要求？（包括数量、频次、以及规范要求）
	DoesControlPlanincludebothgageandtestrequirements? (includingquantity,frequency,andrequiredspecifications?)
3.7	所有控制计划中要求的控制（包括SPC）是否在生产过程中得到实施？
	Areallcontrols(includingSPC),identifiedontheControlPlan,beingusedintheproductionprocess?
3.8	所有控制是否得到定期验证以确保达到预期的结果？
	Areallcontrolsverifiedonaperiodicbasistoensuredesiredresults?
4、检验和试验/InspectionandTesting
NO.	文件要求/documentquestions	评价evaluate	记录/comments
4.1	接受准则不是零缺陷的计数数据，供方是否将接受准则形成文件并由顾客批准？
	forattributedatawithacceptancecriteriaotherthanzerodefects,doesthesupplierdocumentacceptancecriteriaandhavecustomerapproval?
4.2	是否只有被检查和验证过的产品才能够被投入生产？
	howdoesthesupplierassurethatincomingproducthasbeeninspectedorotherwiseverifiedtomeetrequirements,priortoreleaseforproduction?
4.3	没有验证而用于生产的的原材料是否被明确标识并作好记录？
	ispositiveidentificationprovidedandrecordedformaterialusedinproductionbutnotverified?
4.4	检验指导书中是否包括抽样计划、检验频次以及检测内容和规范要求（包括进料、过程、最终）
	doestheinspectioninstructionsincludesamlingquantity,frequency,inspectionitemsandrequiredspecifications(incoming\process\out-going).
4.5	来料接受计划必须包括以下一种或多种方法：1、进行统计数据接收与评价；2、进货检验和/或试验（根据性能的抽样）；3、当有可接收质量性能的记录时，由第二方或第三方评审或审核。
	theacceptanceplanmustincludeoneormoreofthefollowing:1、receiptandevaluationofstatisticaldata;2、receivinginspectionand/ortesting(samplingbasedonperformance);3、2ndor3rdpartyassessmentsorauditsofcoupledwithrecordsofacceptablequalityperformance;4、partevaluationbyaccreditedlaboratory.
4.6	在所有要求的检验和试验完成或必要的报告收到和验证前，不得将产品放行，除非有可靠追回程序时才可放行？
	doesthesupplierholdproductuntiltherequiredinspectionsandtestshavebeencompletedornecessaryreportshavebeenreceivedandverified,exceptforreleaseunderpositiverecall?
4.7	供方是否只在文件或控制计划中所有要求的各项活动已圆满完成后，产品才发出？
	doesthesupplierassurethatnoproductisdispatcheduntilallactivitiesspecifiedinthedocumentand/orcontrolplanhavebeensatisfactorilycompleted?
4.8	在控制计划和/或文件化程序中是否具体规定了标识（如：盖章、标签、贮存位置等）？
	istheidentificationspecifiedinthecontrolplanand/ordocumentedprocedures(e.g.stampmarks,tags,storagelocation.)
4.9	在生产过程中是否提供文件表明：只有通过了检验和/或试验的材料才能提供给顾客？
	arethereprovisionsintheprocessthatonlymaterialthathaspassedtheinspectionsand/ortestcanbeprovidedtothecustomer?
4.10	是否在整个生产过程中都保持了产品适当的检验和/或试验状态的标识？
	isinspectionand/orteststatussuitablyidentifiedthroughouttheproductionprocess?
4.11	是否按文件和/或控制计划的要求对产品进行检验/试验？
	isproductinspected/testedasrequiredbydocumentedproceduresand/orthecontrolplan?
4.12	最终检验和试验是否根据文件和/或控制计划的要求进行？
	isfinalinspectionandtestingconductedinaccordancewithdocumentedproceduresand/orthecontrolplan?
4.13	对返工和返修品是否重新进行了检查？
	istheproceduretore-qualifyallreworked/repairedmaterialbeingfollowed?
4.14	是否进行了作业准备验证，使用的是哪一种（末件比较/首件检查）？
	arejobsetupsverifiedwheneverasetupisperformed?Whichisused（Last-offpartcomparisonorfirstpartcheck）?
4.15	供方是否保存了所有检验和试验的记录？
	doesthesuppliermaintainadequaterecordsofallinspectionsandtests?
4.16	检验和试验记录是否清楚的表明产品是否已通过了检验和/或试验？
	doinspectionandtestrecordsclearlyshowwhethertheproducthaspassedorfailedtheinspectionand/ortest?
4.17	记录是否标明负责合格产品放行的授权检验者？
	dotherecordsidentifytheinspectionauthorityresponsibleforthereleaseoftheproduct?
4.18	必须按要求的频次对所有产品进行全忙于检验和功能验证（按顾客的工程材料及性能标准），其结果必须可供顾客评审。
	Alayoutinspectionandafunctionalverification(toapplicablecustomerengineeringmateralandperformancestandards)shallbeperformedforallproductsataestablishedfrequency,resultsshallbeavailableforcustomerreview.
5、产品规范与图纸/ProductSpecifications&Drawings
NO.	文件要求/documentquestions	评价evaluate	记录/comments
5.1	是否有顾客规范的最新修订版？
	Isthecurrentrevisionofthecustomerspecification(s)onhand?
5.2	产品规范是否正确地反映在供应商的图纸和相关文件上（如：控制计划、操作指导书、检验指导书）？
	Arespecificationsreflectedonsupplierdrawingsandrelevantdocumentscorrectly(eg:controlplan,inspectioninstruction,operationinstruction)?
5.3	供方是否保存了工程更改在生产中实施日期的记录？
	doesthesuppliermaintainarecordofthedateonwhicheachchangeisimplementedinproduction.
5.4	对新/旧规范生产的产品如何控制？
	howtocontroltheproductsbetweenthenew/oldspecifications.
	操作要求/implementation/processquestions——无/none
6、过程监控与操作指导书/ProcessMonitoring&OperatorInstructions
NO.	文件要求/documentquestions	评价evaluate	记录/comments
6.1	每一个生产岗位是否有有效的工作空间和足够的照明，以达到有效的工作环境？
	doeseachworkstationprovideadequatelightingandsufficientspacetopromoteeffectiveworkingconditions?
6.2	是否有一个用以查证操作工已进行了可视样品、量具和操作指导书等的培训的系统？
	Isasysteminplacetoverifyoperatortrainingongages,visualaids,andoperatorinstructions?
6.3	新进员工（包括转岗员工）是否进行培训，有无记录。
	doestheorganizationprovideon-the-jobtrainingforpersonnelinanynewormodifiedjobaffectingproductquality.Arerecordsoftrainingmaintained?
6.4	操作指导书、结构图、检验指导书是否受控并且能追赶溯到生产零件的级别？
	OperatorInstructions,Set-upSheetsandInspectioninstructionsarecontrolledandtraceabletothelevelpartsbeingproduced
6.5	操作和过程监控指导书是否满足QS4.9.1
	OperatorandprocessmonitoringinstructionscomplywithQS4.9.1
6.6	过程控制中是否使用了统计技术（控制图）？
	arethestatisticaltechniquesusedintheprocesscontrolling(eg.Controlchart)?
6.7	所有超出控制和不良趋势是否都被备注和采取纠正措施？
	Aretrendsandoutofcontrolsituationsbeingnotedandcorrected?
6.8	是否按规定的方法确保所有现场的工程文件都为正确的修订版本（规范、PFMEA、控制计划、结构图、操作指导书、可视辅具）？
	Isthesystembeingfollowedtoensurethecorrectrevisionlevelisinplaceforallengineeringdocuments?(Specifications,PFMEA,ControlPlans,SetupSheets,OperatorInstructions,VisualAids)
6.9	试生产的资料是否被收集和保存？
	Haspilotbuilddatabeencollectedandstored?
6.10	是否有文件化程序规定对返工/返修的材料进行重新检查？
	Isthereaproceduretore-qualifyallreworked/repairedmaterial?
6.11	是否有一个书面的详细的批次管理系统存在，管理系统涉及原材料从进料到发运包括离线、返工/返修的操作。
	Awrittendetailedlottracebilitysystemexiststhroughallstagesofmaterialflowfromincomingtoshipping,includingoff-lineandrework/repairoperations.
6.12	是否在生产、交付的所有阶段都有保持了产品的标识？
	aretheidentificationsmaintainedduringallstagesofproduction,delivery?
6.13	在每个工作岗位，操作工是否能很容易地得到可视辅具（包括合适的临界样品）和操作指导书，并按其进行操作？
	Arevisualaids(includingappropriateboundarysamples)andoperatorinstructionsreadilyaccessiblebytheoperatorsateachstationandbeingfollowed?
6.14	在生产线上是否都可得到好的样品/不良样品？它们是否都有状态标识？
	Areall"MasterGood/MasterBad"samplesavailableonline?Aretheysigned?
6.15	操作指导书是否清晰、易读、能看得见的？
	Theinstructionsarelegibleandvisibletotheoperator.
6.16	现场是否有返工和返修指导书并按其实施？
	Arereworkandrepairproceduresinplaceandbeingfollowed?
6.17	在生产现场是否划分出合格品、不合格品、待检品的区域，并加以标识。
	isthereanidentifiedareaforconforming\nonconforming\awaitinginspectingmaterial/product,segregatedfromthemanufacturingarea?
6.18	类似产品是否针对防止混入采取措施。
	isthereactiontopreventthesimilarproductsfrommixing.
6.19	检测点的设置是否能有效地阻止不合格品的发运？
	areinspectionpointlocationseffectiveinpreventingshipmentofnonconformingproducts?
6.20	批次可追溯性管理已被证明在使用并有效。
	Thelottraceabilityisdemonstratedtobeinplaceandeffective.
6.21	零件标识是否存在，并至少包括供应商编号，产品编号和生产日期。
	PartidentificationisbasedonPS-4480with,ataminumum,includesSupplierCode,p/nandrundate.
6.22	批次数量大小不超过8小时或一天的生产产量中的较小者
	Lotsizeisdesignatedasnottoexceed8hoursor1day'sproduction,whicheverissmaller.
6.23	在工作现场，可追溯性标识是否得到维持并进行记录？
	aretheidentificationoftraceabilitymaitainedandrecordedonthesite?
7、Handlingandstorage
NO.	文件要求/documentquestions	评价evaluate	记录/comments
7.1	材料包括精密的零部件的搬运和贮存要求是否被评审？
	Havethehandlingandstoragerequirementsofmaterial,includingdelicatecomponents,beenreviewed?
7.2	当零件或材料有特殊的搬运要求时，程序或作业指导书中是否清楚地说明了搬运的方法？
	Whenspecialhandlingofpartsormaterialisrequired,theproceduresorworkinstructionsclearlyindicatethehandlingmethod.
7.3	供方是否使用合适的贮存场地以防止产品损坏或变质？
	arestorageareasappropriateforpreventingdamageordeteriorationoftheproduct?
7.4	供方是否以适宜的时间间隔检查库存品状况，以便及时发现变质情况？
	istheconditionofproductinstockassessedatappropriateintervalstodetectdeterioration?
	操作要求/implementation/processquestions
7.5	材料的贮存是否充分地避免了环境的影响？
	Isthestorageofmaterialadequatetoprotectitfromenvironmentalfactors?
7.6	零部件的贮存地点是否得到管理和监控？
	Isthestoragelocationforcomponentsorganized&monitored?
7.7	是否建立了一些控制方法以消除产品被污染或相似的产品被混合？
	Havecontrolsbeenestablishedtoeliminatethepotentialforanoperationtocontaminateormixsimilarproducts?
8、包装与发运规范/PartsPackaging/ShippingSpecifications
NO.	文件要求/documentquestions	评价evaluate	记录/comments
8.1	下列文件是否存在？
	Thefollowingdocumentationexistsandisincludedintheplan:
	Packagingrequirements/instructions/包装指导书
	Labelingrequirements/instructions/标签指导书
	Shippingrequirements/instructions/发运指导书
8.2	包装是否按顾客要求已进行了测试，包括按实际或模拟路线和条件发运后的包装进行测试？
	Evidenceexiststhatthepackaginghasbeentested(asrequiredbytheusingplant)includingtestpacksshippedoveractualorsimulatedshippingrouteandconditions
8.3	在最终检验和试验后，供方是否采取保护产品质量的措施，合同要求时，这种保护应延续到交付的目的地？
	doesthesupplierarrangefortheprotectionofthequalityofproductafterfinalinspectionandtest,andwhencontractuallyspecifieddoesitextendtoincludedeliverytodestination?
8.4	供方是否建立支持百分之百按期装运的系统以满足顾客生产的要求？
	hasthesupplierestablishedasystemtosupport100%on-timeshipmentstomeetcustomerproductionrequirements?
8.5	如果未能保持百分之百按期装运，供方是否实施纠正措施以改进交付能力并与顾客就交付问题进行信息沟通？
	ifthesupplier’sdeliveryperformqnceisnot100%toschedule,isthereevidenceofimplementedcorrectiveactions,andofcommunicatinregardingdeliveryprobleminformationtothecustomer?
8.6	是否有含有第二条路线以及承运商的应急计划。
	Acontingencyplanexistswhichincludessecondaryroutesandcarriers,aswellas,logisticsforexpitedshipments
	操作要求/implementation/processquestions
8.7	包装和标签是否符合顾客的最新要求？
	Packagingandlabelingconformstothelatestcustomerstandard
8.8	检查包装损坏或被污染的检查计划
	Inspectionplanwhichidentifiesdamagedorcontaminatedcontainersforremovalfromservice
8.9	所有运输容器、方法和标准包装已经过顾客材料部门主管的批准。
	Allshippingcontainers,methodsandstandardpackshavebeenapprovedbytheusingplant'sMaterialsMgr.