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合规体系建设
第五条【建设步骤】合规体系建设步骤包含建设、运行、监督、评估、迭代五个阶段。通过闭环式管理，不断优化提升合规管理体系效果；同时，企业可结合自身实际制定《合规管理体系》《员工手册》《合规管理手册》或《合规管理制度》等文件。
第一节 建设阶段
第六条【目标确定】企业应在相关职能和层级上明确合规目标。
（一） 策划如何实现合规目标时，企业应确定：
1.要做什么；
2.需要什么资源；
3.由谁负责；
4.何时完成；
5.如何评估结果。
（二）确定合规目标时，企业可输出如下成果：
1.合规方针：合规方针包含使命宣言、方针声明、管理战略等内容。
2.合规计划：企业可依据实际情况设立长期或短期（年度）工作计划，包括目标目的、主要工作事项、责任、角色和资源分配等内容。
3.年度合规评估指标：年度合规评估指标应做到明确、具体、可量化，包含合规培育次数、违规事件发生次数等内容。
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