科研项目文档格式模板规范要点

【微言知见-原创第101篇】出于科研项目规范化管理需要，责任部门通常会统一制定项目文档报告的格式模板，如项目建议书（立项申报书）、任务书、开题报告和技术工作总结等。但微言在评审实践中发现，大部分科研单位所定项目文档格式模板或多或少都存在“瑕疵”，主要问题包括：一是内容无当扩大，即模板规定内容部分不尽合理或属没必要；二是逻辑时序失当，即模板纳入了本该属于其他逻辑环节的文档内容…这些问题有些还比较突出，在很大程度上影响制约项目文档报告质量。那么怎样才能去除这些项目文档格式模板“瑕疵”？本文尝试总结提炼几种常见文档报告格式模板的规范要点，希望能对相关部门优化项目格式模板提供些许助力。

几种常见文档报告格式模板的规范要点简述如下：

1、项目建议书格式模板。项目建议书格式模板可参考改良版“七何分析法”（参见微言知见-原创第96篇），其规范要点包括：一是“立项必要性”（WHY），即要求阐述立项理由、目的企图和价值意义，如针对哪些需求变化或痛点问题从哪儿切入开展研究等；二是“主要研究内容及预期目标”，即要求讲清立项“干什么”（WHAT）、“干到什么程度” （WHICH），每项研究内容预期目标是什么，据此可阐释研究内容合理性；三是“研究思路方法或初步方案设想”，即要求讲清“如何干（HOW），视情给出初步研究方案设想或思路方法/技术路径，据此阐释项目立项的技术可行性；四是“研究基础”，即说清立项由“谁来干”（WHO），具体可包括申报单位简介（单位优势、研究积累、基础条件）、协作设想（谁牵头谁参与）等；五是“研究成果及预期效益”，即要求说清“交什么”（WHICH）、验收要求或指标有哪些，特别是预期效益如何，必要时还要进行风险及防控措施分析等；六是“研究周期进度安排”，即要求承诺多长时间（如XX个月）完成项目研究（WHEN），大致安排设想如何；七是“经费需求”，即说清本项目大概需要多少经费支持（HOW MUCH），通常给出总经费额度和大致切块安排即可…以上诸条，基本可涵盖立项评审的主要评审要素。

2、科研任务书格式模板。项目任务书拟制可参考“微言知见”公众号早期文章“科研任务书拟制与评审的微知见”（微言知见-原创第72篇），其规范要点包括：一是“研究目的”，主要阐释针对什么需求/什么问题或出于什么目的下达该项任务，是立项背景和目的意图的正式表达（不能写成“研究目标”，两者区别可参见“微言知见-原创第44篇”—如何区分研究目的和研究目标）；二是“研究内容和预期目标”，主要说清规定研究内容有哪些、每项研究内容做哪些事、做到什么程度；三是“成果形式和验收条件”，主要说明预期成果有哪些、“交付物”是什么，相应验收要求或指标（如验收方式、技术指标或牵引性指标）有哪些等；四是“时间/经费要求”，主要明确该项任务完成时间要求、经费额度支持，不必要求具体进度安排和经费概算细目（详细进度安排和概算细目应放入“开题报告”），只给出总研究时长和总经费额度（最多到分类切块）即可；五是“相关要求”，主要给出任务附加要求（如有），包括指导性、约束性要求（如指定技术方法路径、演示验证要求等）…以上诸条，基本可支撑任务书主要功能，不必过分要求将“研究方案”、“项目人员/分工”等本属于“开题报告”的内容纳入。

3、开题报告格式模板。开题报告通常基于任务书生成，是项目组表达任务理解、开展项目研究工作的依据。其格式模板要点包括：一是“任务要求”，简要阐述对项目背景目的意图和任务要求的认识理解；二是“主要研究内容及预期目标”，主要完成给定研究内容的WBS分解、任务项有哪些，如某项研究内容横向可拆分成哪些分课题/子任务，纵向可区分哪些研究阶段，拆分后相应的分类目标和阶段性目标是什么，关键技术或难点问题有哪些等；三是“研究思路方法或研究方案”，根据不同项目实情要求给出研究思路方法、技术路线或具体研究方案，如项目各分题/任务模块间“拓扑图”、阐释分工协作的“甬道图”、任务实施“流程图”，以及项目组成及分工协作要求、时间进度安排、经费概算及具体使用安排等；四是“预期研究成果”，具体明确最终交付哪些研究成果，包括研究报告及主要附件，重要过程成果（如项目建立的分析模型/工具方法），样机系统及相关文档（如有，包括需求规格说明书、设计方案及评审意见，模型书、测试试验报告、验收意见等）…总之，开题报告是在任务书框架下使项目组内部就为什么/干什么/怎么干/交什么等形成统一认识，并据此开题项目研究工作。

4、技术工作总结格式模板。技术工作总结格式模板制定可参考“微言知见-原创第99篇”文章——如何用5~10分钟做好项目结题汇报。其规范要点包括：一是“项目研究概况”，要求简要介绍项目来源、任务要求（目的、主要研究内容及预期目标、成果形式和验收要求等）和总体完成情况（规定研究内容是否全部完成、所有要求是否一一响应、指标要求是否全部满足等）；二是“主要研究内容研究开展情况”，要求简要介绍每项研究内容是如何完成的，包括关键技术/重难点问题/技术争议等是如何解决的，研究过程中需要说明的重大事项，如重要结论是如何形成的，形成过程成果有哪些等，目的是展示项目组主要工作及研究过程受控情况；三是“研究成果及初步应用情况”，要求说清主要研究成果和研究创新情况，必要时可对照任务书要求逐项落实形成并提交哪些成果、是否符合验收要求（必要时可列表展示），还有外协合作或原型类“交付物”测试验收情况、研究成果已产生的初步效用是什么等；四是“经费使用情况说明”，要求说清总经费预算和具体使用、应付未付和结余情况，尤其是说明预算调整和单项超支等特殊情况…开题报告的大逻辑是，任务书规定我们该干的都干了、该交的也都交了且都符合验收要求，研究成果也有一定价值，达到了预期目的，可以就此结题。

以上是几种常见项目文档格式模板应包括的核心要点，建议某领域责任部门可据此酌情修改完善相关文档格式模板。具体应用时，不同大单位可能还会有不同要求，可以在上述内容基础上视情适当扩展，但切记不可无当扩大也不可“越俎代庖” 纳入其他模板该有的内容。

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微言 2023-7-16

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